在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(y民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的uán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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