零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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