零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(b如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁iǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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