在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式(shì红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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