昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资(zī)母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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