昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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