金融(róng)界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù五的大写是什么)监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年(nián)五的大写是什么7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资(zī)者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(c五的大写是什么hāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序(xù)开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准备。

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