科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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