科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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