零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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