零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影(2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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