昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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