近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融(róng)资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销siki老师是哪个大学的？(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持交易siki老师是哪个大学的？链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自(zì)律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行(siki老师是哪个大学的？xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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