零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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