金(jīn)融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行(xíng)（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作（以(yǐ)下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互(hù)联互通参与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初(chū)期可(kě)交易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民(mín)银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公司的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换(huàn)通”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩(z世界上女性最开放的是哪个国家hì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下(xià)的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和世界上女性最开放的是哪个国家(hé)实践(jiàn)操作的差(chà)异(yì)，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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