十二生肖中张牙舞爪是哪些动物零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(十二生肖中张牙舞爪是哪些动物zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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