金(jīn)融界5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中(zhōng)清算业务的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要(yào)求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司(sī)的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行(xíng)认(rèn)可的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央对(duì)手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度(dù)：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅(liàng)解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤管规定及业(yè)务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切(qiè)实维护投体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异(yì)，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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