零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗rong>合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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