直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)200mm是多少米，2000mm是多少米成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办200mm是多少米，2000mm是多少米理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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