科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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