金融(róng)界5月5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高(gāo)水(1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的(de)境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资(zī)者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的(de)境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水(chà)后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资者教育和(hé)服(fú)务(wù)，切实(shí)维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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