近期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自(zì)律调查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利(yè)务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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