直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　<毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗img alt="券商(shāng)员工(gōng)抖(dǒu)音(yīn)当“大(dà)V”，直(zhí)播赚打(dǎ)赏感谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(r毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗án)抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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