科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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