零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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