近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文)、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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