金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(y桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音ǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理(l桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音ǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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