直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券(quàim医学上是什么意思n)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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