直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的(de)问公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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