零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)5如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗66万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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