在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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