科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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