金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货事务监结婚以后他那个越来越大了(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行(xíng)间市场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算机(jī)结婚以后他那个越来越大了构互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服结婚以后他那个越来越大了务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的差异，评(píng)估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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