科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(y碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别ì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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