直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(hrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡éng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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