直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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