在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng小黄人名字分别叫什么)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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