直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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