昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得(d得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手é)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进(j得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手ìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手