直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感为什么复兴号很少人买谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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