在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(z姜子牙活了多少岁姜子牙活了多少岁span>hì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)姜子牙活了多少岁是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 姜子牙活了多少岁