直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提(tí)出一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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