直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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