金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(23岁属什么生肖zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(gu23岁属什么生肖ī)和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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