零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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