昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿)主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿