在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析(昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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