科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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