直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dē秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗ng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(y秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗án)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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