零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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